- Сущность понятия «документ»
- Классификация документов
- Поддельные документы
- Что об этом говорит законодательство РФ
- Технико-криминалистические исследования
- Этапы рассмотрения документа
- Виды подлогов
- Способы подлога
- Подчистка
- Травление
- Дописка
- Допечатка
- Замена элементов
- Подделка подписей
- Правовое регулирование и ответственность за служебный подлог
- Судебная практика по служебному подлогу
- Примеры судебной практики
- Нюансы
- Возможные последствия
Сущность понятия «документ»
К документам относятся материальные объекты, в которых фиксируются юридически значимые сведения о различных происшествиях или предполагаемых данных. Согласно нормам статьи 83 Уголовно-процессуального кодекса РФ документы – одни из основных источников доказательств в тех случаях, когда они содержат обстоятельства, которые имеют значение для рассматриваемого дела.
Доказательства вещественного типа в следующих случаях:
- они были средствами совершения уголовно наказуемого деяния;
- они являлись средством, способствующим сокрытию преступления;
- они были предметами, на которые было совершено преступное посягательство.
Проверка наличия интеллектуального подлога и установления оригинального содержания документа применяется в случаях, когда есть сомнения в истинности указанных доказательств.
Классификация документов
Виды подделки документов и их признаки зависят от вида самих бумаг. Существует четыре критерия разграничения: способ изготовления, источник происхождения, назначение и юридическая природа.
По первому критерию выделяются четыре вида документов:
- машинописный;
- рукописный;
- полиграфический (чертежи, рисунки);
- документы на различных носителях (дискетах, дисках, флеш-картах).
По второму критерию выделяют следующие типы бумаг:
- официальные, которые исходят от государственных предприятий, учреждений, органов (водительские права, паспорт, справки);
- неофициальные, которые исходят от граждан (письма, записки);
- анонимные, источник которых неизвестен.
По третьему критерию выделяют два типа бумаг:
- удостоверяющие какие-то факты или права;
- содержащие какие-то сведения.
По четвертому критерию выделяют следующие типы документов:
- поддельные;
- подлинные.
Последний критерий является наиболее важным, так как именно по нему определяется интеллектуальный подлог в документах, выявляющийся посредством проведения экспертизы. Подлинной является бумага, которая изготовлена надлежащим должностным лицом, а ее содержание отражает фактическую действительность.
В каждом документе должны быть соответствующие реквизиты:
- Название и дата.
- Полное наименование и адрес организации, которая составила документ.
- Стороны, которые участвуют в действиях, указанных в содержании.
- Порядковый номер.
- Подписи всех сторон.
- Оттиски штампов и печатей.
Поддельные документы
Поддельные бумаги — это документы, в которых реквизиты или сведения не соответствуют реальной действительности. Выделяют два типа подделки (подлога): материальный и интеллектуальный.
Подлог материального типа подразумевает, что изменения в содержание документа вносятся путем вписывания неверных сведений или с помощью изготовления полностью фальшивой бумаги.
Подлог интеллектуального типа выражается в составлении и передачи другим лицам документа, который по изготовлению и форме правильный, но содержит заведомо неверные сведения. Интеллектуальный подлог в документах выявляется посредством проведения исследования технико-криминалистического характера.
Что об этом говорит законодательство РФ
Подделка различного вида документации преследуется законом, причём по нескольким статьям. Давайте посмотрим, в каких именно статьях действующего законодательства фигурирует понятие подлога.
Статья 327. О подделке, изготовлении и сбыте поддельной документации, печатей, штампов, государственных наград и бланков
Итак, для того чтобы данное деяние имело состав преступления, подпадающий под 327 статью УК РФ о подложных документах, оно должно соответствовать следующим условиям одновременно:
- Наличие прямого умысла.
- Преступник должен преследовать цель получения для себя какой-либо выгоды. Подделка должна осуществляться по отношению официального документа или же удостоверения. Использование самих подложных документов для того, чтобы получить какие-либо льготы или же освободить себя от каких-то обязательств. В противном случае, это будет уже другая статья.
- Необходимо, чтобы злоумышленник применил в деле этот документ или отдал его третьему лицу.
Согласно вышеупомянутой статье, к данному виду преступления также относятся:
- подделка различных бланков;
- выпуск ненастоящих наград;
- подделка различных штампов и печатей.
В действующих нормативных актах не найти чёткого определения понятию «подделка документов». Но фальсификацией бумаг, согласно им, будут такие деяния:
- использование бланков, полученных нелегальным методом;
- производство фиктивных документов при помощи специальной техники;
- корректирование, путём вырезания, смывания или стирания какого-либо текста документа (всего полностью либо только его части);
- применение изготовленных нелегальным методом печатей и штампов;
- редактирование существующего оригинала документа;
- добавление своих записей и пометок в подлинный документ.
Внесение изменений в квитанцию, справки или бланки возможно, как механическим методом, так и с использованием специализированной техники или химических веществ.
Технико-криминалистические исследования
К технико-криминалистическим объектам исследования относят также средства технического характера, материалы, устройства и вещества, применяющиеся во время изготовления документа или внесения в него изменений.
Основные задачи криминалистического исследование документов это: рассмотрение способа по изготовлению документа по частям или в целом виде; распознание способа подделки; восстановление документа до первоначального вида, который в последствии стал нечитаемым по каким-либо причина; разбирательство с материалами документа на предмет штампов, печатей для понимания с какой целью наносились данные символы и идентификации клише; рассмотрение средств, которыми пользовались во время изготовления данного документа; определение давности относительного и абсолютного характера документа или его отдельных элементов.
Документ разбирается не только самим экспертом, но также и следователем в самостоятельной манере или с помощью определенного специалиста. Перед тем как назначать технико-криминалистическую экспертизу, нужно точно знать, что для этого есть все необходимые основания.
Эксперт получает документы в том состоянии, в котором они и были найдены; на документах запрещается размещать какие-либо пометки, нельзя и перегибать и, что самое важное даже скреплять; советуется хранить документы в месте сухом и темном, чтобы не было воздействия света, сырости, а также различного рода веществ с физико химических и механических свойствами.
Обязательно нужно знать и помнить, что важным является не только само содежание документа, но и следы, которые имеются на документе, то есть (руки и др.), поэтому советуется брать документ специальными инструментами такими как пинцет.
Этапы рассмотрения документа
Во время исследовательного этапа по осмотру документа нужно принять меры по выявлению следов трасологического характера (руки, губы), различных микрочастиц и.т.д. Помимо этого обозначается факт относится ли документ к какому-либо определенному событию, какая в нем правильность показанных действий, т.е. видно ли признаки интеллектуального подлога, после определяются признаки подлога материального характера. При исследовании документа следователь также обязан определить информацию, которая может использоваться в целях розыскного характера, а также в процессе разбирательства, проверить соответствие сведений, которые есть в документах.
Во время рассмотрения необходимо пользоваться техническими и визуальными методами: документ разбирается как при рассеянном, так и при вертикально и косопадающем свете, а также нужно просветить документ. Когда на документ падает рассеянный свет можно увидеть различные оттенки красителя, когда падает касательный — взъерошенные волокна бумаги;
Просветить документ — означает определить утончен ли бумажный слой. Пользуясь методами технического характера, необходимо стремиться к максимальной сохранности документа. Условия и результаты исследования документа оформляются опираясь на требования Уголовного Правового Кодекса, и подобным образом описываются в протоколе.
Что касается последнего периода времени, то можно заметить, что круг документов значительно расширился. Под документами стали пониматься объекты, которые несут информацию какого-либо вида. Это и фото, письменный, кино, видео, а также другие форматы документации.
Объектами технико-криминалистического исследования являются только документы письменного характера, то есть объекты разнообразного типа, где с помощью графических знаков отмечаются мысли и кодируется информация какого-либо вида. Порой в качестве основы документа выступает не сама бумага, а ткань или же фанера, пластмасса. Что касается средств для написания, то ими являются различные красящие вещества.
Документы официального типа в зависимости от своего целевого назначения обязаны иметь в своем составе все необходимые реквизиты: оттиски штампов, печатей, фотоснимки, сетку защитного характера. Документы становятся доказательствами вещественного типа, если они были объектами преступных действий, сохраняли на себе следы преступлений или служили орудием.
Виды подлогов
Виды подлогов в традиционной криминалистике разделяются на интеллектуальные и материальные. Материальным подлогом называется подлог, состоящий из внесенных в него недостоверных сведений, изменений неправомерного характера. Документ поддельной направленности имитирует документы полностью или частично. Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовительного документа, в котором хранятся содержательные сведения.
Документ имеющий материальный подлог различается на относительный и абсолютный возраст. Относительный — время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с самого момента его составления. Самые известные виды подделок материального вида — это травление, подчистка, смывание, дописка, а также подмена какого-либо вида.
Подчистка бывает общего или локального вида. Ее основными признаками является: нарушение поверхностного слоя бумаги, уменьшение бумажного слоя, остатки рельефа удаленных штрихов, а также красителя, другая структура элементов вновь написанных текстов, нанесение вреда защитной сетке. Распознается подчистка при пользовании теневым освещением, осмотром документа на просвет, увеличением.
Признаки травления можно выявить при рассмотрении документа с двух сторон в косопадающем и рассеянном, и проходящем свете, лучах ультрафиолетового и инфракрасного излучения, с большим увеличением.
Чаще всего пользуются различными смеси на спиртной основе (водка, спирт, одеколон) или растворителями (ацетон, бензол). Главными признаками этих способов по подделке нарушений проклейки бумаги, вздутия ее слоев, наличие пятен. Также бумажные наполнители имеют свойство по смене цвета бумаги, после этого бумага становится более хрупкой, меняет свой оттенок около написанных штрихов, нарушается сетка защитного вида.
Среди основных признаков дописки выделяется расположение в неестественном порядке всех дописаных знаков, разгон различного типа, почерк какого-либо характера, отличие в цветовой гамме красителя, а также микроструктуре самого штриха.
Для того чтобы понять дописки нужно пользоваться: светофильтрами, которые позволяют различать оттенки красителя; оборудование микроскопического характера, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дает съемка цветоделительного характера и фотографирование в зоне невидимого спектра.
Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет за собой подмену рельефных оттисков печатей. Нужно тщательно рассматривать стыковку штрихов оттиска на фотоснимке и бумаге, разбираться оттиски и используемый клей.
Замена листов является одним из способов по изменению содержания текста документов. В документах состоящих из нескольких листов обычно вырывают двойной лист, заменяя его подобным, но взятым из документа другого типа. О такой замене есть четко свидетельствующие признаки: ненужные отверстия для скоб; такой двойной лист не скрепляется с другими листами; нарушение нумерации страниц; отличия физико-химических свойств бумаги остальных листов; отличие в форме краев; характер несоответствующий рисунку защитной сетки; отличия частных и общих признаков почерков в записях на этих листах; различие в физико-химических свойствах красящего вещества штрихов текста.
Порой меняют не двойной, а лист ординарной части. Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Помимо этого есть возможность обнаружить:
- разделяющие линии;
- утолщение бумажного слоя в месте склеивания;
- частицы клея в определенных местах склейки;
- отслаивание краев склеенных частей.
Злоумышленники с целью подмены листов прибегают к засорению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, которые вызывают подозрение какого-либо вида, следует сразу рассматривать пользуясь ультрафиолетовой лампой, ведь различная бумага имеет разную люминесценцию; также нужно тщательно рассмотреть участки, где прикрепляются листы.
Лучи инфракрасного излучения имеют достаточно большую пронизывающую способность, если их сравнивать с видимыми лучами — целый ряд объектов, которыми пользуются для составления документов, прозрачен для таких лучей. Поглощение, а также отражение лучей инфракрасного типа различными объектами не находился в какой-либо закономерной связи с поглощение или тем же отражением видимых лучшей. Что касается источников инфракрасного излучения, то ими могут быть лампы накаливания. От температуры нити зависит спектральный состав излучения такой лампы. Рекомендуется пользоваться лампами 300 и 500 Вт. Для выделения необходимого участка инфракрасных лучшей, пользуются твердыми светофильтрами, газообразными и жидкими фильтрами.
Помимо исследований в УФ и ИК зонах спектра при криминалистическо-технических исследованиях документов пользуются методы адсорбционного характера, их суть кроется в том, чтобы вещества, которые исследуются переносились с предмета-носителя на другую подложку. В результате можно будет судить об определенной степени растворимости такого вещества, цвете, люминесценции оттисков.
Отнести к признакам интеллектуального подлога можно: реквизиты, которые не соответствуют использованным бланкам, штампам и печатям; фальсифицированный документ с удостоверением несуществующего субъекта; несоблюдение установленного стандарта.
О такой фальсификации свидетельствуют признаки основанные на подделке печатей, подписей, и штампов, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, которая должна выдавать этот документ.
В некоторых случаях документ подложного характера составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, сейчас достаточно распространены случаи когда выдают депутатам удостоверения помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.
Способы подлога
Субъективная сторона – обязательный элемент состава преступного деяния. Это определение того, какие действия (или бездействие) виновного лица влекут противоправные последствия – нарушение содержания или сохранности официального документа.
Полный перечень возможных способов подлога представлен в статье 327 УК РФ
Подчистка
Подделка документов часто совершается этим методом. Основные признаки подчистки:
- Внесение изменений в подложный документ характеризуется механическим разрушением верхнего слоя бумаги с уничтожением части желаемого текста. Для этого можно использовать лезвие, ластик, канцелярский нож. Инструментом соскабливается часть написанной/отпечатанной информации.
- Используется для замены небольших фрагментов содержания. Могут изменяться отдельные цифры, буквы или небольшие знаки. Пригодно только для одноразового исправления, поскольку при попытке откорректировать данные несколько раз, может разрушаться бумажный лист полностью.
- Исправления очень заметны и могут быть выявлены благодаря истоньшению конкретного участка листка. Также при повторном нанесении текста чернила будут немного смазанными.
- На практике могут использоваться кустарные способы маскировки написанного. Например, текст зачеркивается и рядом исправляется или же вокруг рисуется рамка, чтобы скрыть разницу в чернилах.
Травление
Этот вид фальсификации характеризуется адресным использованием химических веществ. То есть на часть текста, которую предстоит изменить, наносится несколько капель химиката, который разъедает текст, уничтожая его. Особенность метода в том, что химия также разрушает текстуру листа, что влечет повреждение фонового цвета или соседних участков текста.
Мошенники, которые прибегают к таким методикам, пытаются замаскировать исправления, негусто накапав на лист обычной водой. От воздействия влаги на листке возникают пупырышки и также размываются чернила.
Дописка
Это самый распространенный способ подлога содержания документа, который сопровождается самовольным добавлением к действующему тексту дополнительных слов, цифр, знаков. Подделка документов таким способом вычисляется очень сложно. Как правило, все дописки делаются одним лицом и одним цветом пасты. Разобраться в том, что часть текста была добавлена позже, можно только путем тщательного анализа. Расположение и размер букв, ровность строчек и симметричность расстояний между словами. Такие незначительные признаки могут свидетельствовать о том, что в бумаги вносились изменения.
Допечатка
Добавление правок в бумажный документ путем печатания на принтере осуществляется крайне редко, поскольку высока вероятность испортить бумагу. Подлог документов в таком случае направлен на исправление небольших участков, которые можно разместить на официальной выписке с уже имеющимися обязательными реквизитами.
Замена элементов
Когда речь идет о персональных документах и удостоверениях, возможна частичная замена бумажных элементов. Чаще всего это смена фотографии владельца.
Распознать поддельные документы очень просто. Об этом свидетельствуют такие признаки:
- отслаивание верхнего шара бланка, что можно заметить на краях фотографии;
- отсутствие оттиска печати;
- разный степень износа, когда на старом паспорте, например, свежая и новая фотография.
Если речь идет о документах с несколькими страницами, то возможно изъятие нескольких листов с добавлением к ним новых страниц, соответствующих требованиям и интересам мошенника.
Распознать подделку документов будет сложно, если нарушитель подобрал одинаковый размер страниц. Главные показатели – разница в цветах страниц, их плотности.
Чтобы предупредить преступление и защитить бумаги от подделки, следует прошивать все листы и соединять их на обратной стороне печатью предприятия, в рамках которого оформлен папка с данными.
Подделка подписей
Такой вид фальсификации присущ второстепенным документам, которые нечасто проверяются. Например, в ознакомительных ведомостях, справках (за руководителя заместителем). И даже если никаких последствий это не несет и никому вреда не наносит, такой подлог также влечет уголовную ответственность.
Основной механизм – наследование, то есть подпись срисовывается с оригинала. Распознать подделку можно благодаря неуверенным линиям, разному натиску на бумажный лист, закругленным или острым краям. При возникновении споров в рамках гражданского или уголовного делопроизводства может проводиться почерковедческая экспертиза для установления подлинности подписи.
Правовое регулирование и ответственность за служебный подлог
Российское законодательство предусматривает уголовную ответственность за служебный подлог. Возможные меры наказания прописаны в 292 ст. Уголовного кодекса. Это может быть штраф; принудительные, обязательные или исправительные работы либо реальный срок в виде лишения свободы.
Служебный подлог может грозить должностному лицу:
- штрафом до 80 тыс.р. или в размере зарплаты или иного дохода за период до 6 месяцев;
- обязательными работами до 480 часов;
- исправительными работами до 2 лет;
- принудительными работами до 2 лет;
- арестом до 6 месяцев или лишением свободы до 2 лет.
Согласно ч.2 ст. 292 ответственность более жесткая, так как состав преступления считается более общественно опасным:
- штраф от 100 до 500 тыс.р. или в размере зарплаты или иного дохода за период 1 года до 3 лет;
- принудительными работами до 4 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет или без такового;
- лишением свободы до 4 лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до 3 лет или без такового.
Для привлечения лица к ответственности по ч.2 ст.292 обвинитель должен доказать наличие причинно-следственной связи между совершенным деянием и его последствиями.
Судебная практика по служебному подлогу
Приведем несколько примеров судебных решений в части служебного подлога. Так, следователь долго не могла закрыть дело о сбыте наркотических средств. Чтобы не ухудшать статистические показатели своего ведомства, она внесла информацию об этом деле в карточку как о закрытом. Суд первой инстанции вынес в отношении следователя приговор, обвинив по ч.2 ст. 161 УК РФ. Однако в ходе рассмотрения дела в кассационной инстанции преследование было прекращено. Суд пришел к выводу, что такими действиями не был причинен какой-либо ущерб, так как статистические карточки используются только в пределах ведомства (они не являются официальным документом). Следовательно, состав преступления отсутствует.
Другой пример. Гражданин находился в должности инженера совхоза и через издание подложных приказов присваивал себе имущество предприятия. Судом он был обвинен в служебном подлоге. Но затем надзорная инстанция отменила данный приговор, сославшись на то, что инженер совхоза не является должностным лицом. В результате действия обвиняемого были переквалифицированы из подлога в мошенничество.
Стоит отметить, что судами рассматривается до 4-5 тыс. преступлений подобного рода в год. Но в качестве самостоятельного правонарушения дела о служебном подлоге встречаются редко, обычно речь идет о комплексном составе преступления. Статистика свидетельствует о неуклонном росте числа подобных преступлений.
Таким образом, служебный подлог – это уголовно наказуемое деяние, которое может быть совершено только специальным субъектом в лице должностного лица, государственного или муниципального служащего.
Преступник при этом должен иметь личную или материальную заинтересованность в подлоге. При служебном подлоге речь идет о внесение в официальные документы заведомо ложных или искаженных сведений. Уголовная ответственность за служебный подлог наступает по нормам 292 ст.УК РФ. Обычно обвиняемый по указанной статье приговаривается к штрафу до 80 тыс.р. или лишению свободы до 2 лет в зависимости от тяжести деяния.
Примеры судебной практики
Судебная практика показывает, что статистическое количество преступлений данного вида в последнее годы не изменяется и колеблется в размере не более 5 тысяч в год.
Случаи самостоятельного выявления служебного подлога довольно редки, но довольно часто подлог рассматривается в совокупности деяний. Изучая данные судебной практики можно установить, что эти деяния часто совершаются работниками системы здравоохранения, для сокрытия врачебных ошибок или халатности.
Лидируют среди них поздние внесения в медицинские карты показаний об оказании необходимой помощи. К сожалению, типичной является ситуация, когда по вине медицинского работника, в следствие непроведения необходимых процедур, пациент умирает.
Позднее, врачом, во избежание ответственности вносятся в карту пациента записи о якобы оказанной помощи. Если данный факт удается установить, то сотруднику вменяется ответственность в совокупности санкций.
При проведении следственных мероприятий следует исключить любую вероятность ошибки в процессе квалификации преступлений. В судебной практике был случай, когда служащего органа местного самоуправления обвинили в получении незаконной прибыли от предоставления официальной справки с искаженными сведениями.
В ходе расследования было установлено, что субъект не являлся инициатором действия, а лишь выполнял функции делопроизводителя в соответствии с письменными указаниями своего прямого руководителя. Список должностных обязанностей специалиста включал в себя несколько десятков ссылок на осуществление им контроля в различных областях, фактически субъект мог и не производить перечисленных действий.
В этом случае, действия служащего были переквалифицированы и попали под ст. 292. Такой пример хорошо показывает, что закон обладает предупредительной функцией. Действие 292 статьи во многом направлено на борьбу с коррупционным развитием среди служащих.
Нюансы
Итак, умысел или мотив являются неотъемлемым признаком подлога. Состава преступления не будет, если не доказан умысел.
Факт преступного деяния считается совершенным в момент окончания внесения искажающих правок или написания ложного официального документа, при этом не важно были ли впоследствии отменены поправки или документация была изъята. Рассматривая такое обстоятельство необходимо учитывать, что внесение в официальный реестр недействительных данных, являющихся основанием для оформления гражданства, действие попадающие в область, регулируемую ст. 292.1 в ч. 1 Уголовного Кодекса РФ.
Фактически это два преступных деяния: служебный подлог, ставший основанием для незаконной выдачи паспорта гражданина РФ. Служебный подлог не требует квалификации в отдельное преступление, если он является конструктивной составляющей иного деяния.
В качестве отдельного комментария следует указать, что квалификация подлога предусматривает случаи, когда в значительной степени ущемляются законные интересы граждан либо гарантируемые права. Фактически часть 2 статьи 292 является правовой нормой в отношении части 1 статьи 285, определяющей факт злоупотребления должностными полномочиями.
Возможные последствия
Статьей определяется достаточно широкая вариативность наказания. В зависимости от последствий использования фальсифицированного документа судья может вынести приговор и назначить наказание в форме:
- штрафа размером от 100 до 200 минимальных окладов или в объеме равном заработной плате субъекта за 1 или 2 месяца;
- прохождения обязательных работ в течение срока продолжительностью до 240 часов;
- исправительных работ на период от 12 до 24 месяцев;
- заключение под стражу на срок до 2 лет.
В зависимости от тяжести последствий подлога срок давности по данному преступлению истекает максимум через 6 лет. Подлог редко является самостоятельным преступлением.
Служебный подлог уникален в части субъекта, совершающего преступные действия. Им может являться сотрудник государственного учреждения любого уровня. Со стороны субъекта всегда просматривается наличие прямого умысла, а именно заведомость действий субъекта. Личная прямая заинтересованность (финансовая или моральная) – обязательный признак субъективной части подлога.
- https://FB.ru/article/425590/intellektualnyiy-podlog-v-dokumentah-vyiyavlyaetsya-posredstvom-provedeniya-obzor-trebovaniy-priznakov-i-primeryi
- https://prava.expert/uk/otvetstvennost/za-podlog-dokumentov-po-uk-rf.html
- https://Zaochnik.com/spravochnik/pravo/kriminalistika/tehniko-kriminalisticheskoe-issledovanie/
- https://tvoj-yurist.ru/falsifikaciya-dokumentov/
- https://pravo.team/uk-i-koap/protiv-sobstvennosti/moshennichestvo/falsifikatsiya/sluzhebnyj-podlog.html
- https://pravovik.guru/ugolovnoe-pravo/sluzhebnyj-podlog-st-292.html